ISO37301合規(guī)管理體系認(rèn)證是一種國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)于2021年4月發(fā)布的全球通用標(biāo)準(zhǔn)，全稱為《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》。這一標(biāo)準(zhǔn)旨在為各類組織，無論其規(guī)模、類型、性質(zhì)或所在行業(yè)，提供系統(tǒng)化的合規(guī)管理框架，以幫助企業(yè)識別、評估和管理合規(guī)風(fēng)險，并通過“計(jì)劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)”(PDCA)循環(huán)實(shí)現(xiàn)持續(xù)優(yōu)化。王老師：199---3556---9031.

一、ISO37301合規(guī)管理體系認(rèn)證的背景與意義

ISO37301是在ISO19600:2014《合規(guī)管理體系 指南》的基礎(chǔ)上修訂而來的，兩者均基于相同的架構(gòu)和以風(fēng)險導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)的方法，但ISO37301增加了針對雇傭的具體要求、合規(guī)舉報和調(diào)查的要求等，并且可以用作第三方認(rèn)證的準(zhǔn)則。這一標(biāo)準(zhǔn)的制定對于各類組織的合規(guī)管理能力建設(shè)、政府監(jiān)管活動、國際貿(mào)易交流以及溝通合作改善等方面都具有重要的意義。

ISO37301不僅適用于企業(yè)，也為監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法等提供了參考依據(jù)，助力全球貿(mào)易合作與合規(guī)治理。通過實(shí)施ISO37301合規(guī)管理體系，企業(yè)可以建立并運(yùn)行合規(guī)管理體系，傳播積極的合規(guī)文化，提高自身的合規(guī)管理能力，從而在國際市場上獲得更廣泛的認(rèn)可和信任。

二、ISO37301合規(guī)管理體系認(rèn)證的主要內(nèi)容

ISO37301規(guī)定了組織建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南。它采用的PDCA理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建立、運(yùn)行、保持和改進(jìn)的全流程，包括：

策劃階段：通過調(diào)查、評估與分析，制定合規(guī)管理目標(biāo)及達(dá)到這些目標(biāo)的具體措施和方法。

實(shí)施階段：按照所制訂的計(jì)劃和措施去付諸實(shí)施，確保合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行。

檢查階段：對照計(jì)劃檢查執(zhí)行情況和效果，及時發(fā)現(xiàn)計(jì)劃實(shí)施過程中的經(jīng)驗(yàn)和存在的問題。

處置階段：根據(jù)檢查的結(jié)果采取措施，把成功的經(jīng)驗(yàn)加以肯定，形成規(guī)范;對于存在的問題，采取措施防止后續(xù)再次發(fā)生。

三、ISO37301合規(guī)管理體系認(rèn)證的好處

提高合規(guī)管理能力：ISO37301為企業(yè)提供了系統(tǒng)化的合規(guī)管理框架，有助于企業(yè)識別、評估和管理合規(guī)風(fēng)險，提高合規(guī)管理水平。

增強(qiáng)市場競爭力：獲得ISO37301認(rèn)證的企業(yè)，能夠展示其符合國際標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)管理能力，增強(qiáng)市場競爭力，贏得更多商業(yè)機(jī)會。

降低運(yùn)營風(fēng)險：通過實(shí)施ISO37301合規(guī)管理體系，企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為，降低因違規(guī)而引發(fā)的運(yùn)營風(fēng)險。

提升商業(yè)信譽(yù)：ISO37301認(rèn)證是企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的有力證明，有助于提升企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)和品牌形象。

促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展：ISO37301強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)的理念，有助于企業(yè)不斷優(yōu)化合規(guī)管理體系，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

四、ISO37301合規(guī)管理體系認(rèn)證的申請流程

ISO37301合規(guī)管理體系認(rèn)證的申請流程通常包括以下幾個步驟：

準(zhǔn)備階段：組織決定實(shí)施ISO37301合規(guī)管理體系，并開始準(zhǔn)備相關(guān)文件和程序。

培訓(xùn)和意識提高：組織培訓(xùn)員工，提高他們對合規(guī)管理體系的認(rèn)識和理解。

實(shí)施階段：組織實(shí)施合規(guī)管理體系，并確保符合ISO37301的要求。

內(nèi)部審核與管理評審：組織進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評審，以確保合規(guī)管理體系的有效性和適用性。

認(rèn)證申請：組織向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交ISO37301認(rèn)證申請，并提交必要的申請文件。

初步評估與認(rèn)證審核：認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步評估和認(rèn)證審核，包括文件審核和現(xiàn)場審核。

認(rèn)證決定：認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)審核結(jié)果做出認(rèn)證決定，決定是否頒發(fā)ISO37301認(rèn)證證書。

持續(xù)改進(jìn)：組織持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系，以確保其持續(xù)符合ISO37301的要求。

綜上所述，ISO37301合規(guī)管理體系認(rèn)證對于提升企業(yè)的合規(guī)管理能力、增強(qiáng)市場競爭力、降低運(yùn)營風(fēng)險、提升商業(yè)信譽(yù)以及促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展等方面都具有顯著的好處。因此，企業(yè)應(yīng)該積極申請ISO37301合規(guī)管理體系認(rèn)證，以提高自身的合規(guī)管理水平。